AML - KYC - Webinars - Exigences de l'OEC et nouveautés réglementaires

Aucun prérequis n’est recommandé pour participer à cette formation.

Partie 1:

• Mettre en place une organisation interne adéquate (Conformité aux exigences de l'OEC)
• Définir et organiser les missions du RC et du RR (méthodologie concrète)
• Se familiariser avec les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT

Partie 2:

• Appliquer les mesures de vigilance client en conformité avec les exigences de l'OEC
• Définir son appétit aux risques de BC/FT et formaliser son analyse globale des risques
• Respecter les obligations relatives aux listes de sanctions financières internationales (screening)

Partie 1:

• Les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT
• Les précisions du guide pratique OEC, de la norme et des fiches techniques concernant les obligations d’organisation interne adéquate
• Les éléments indispensables à considérer dans votre procédure LBC/FT
• Les rôles et responsabilités à définir en interne en matière de LBC/FT (RC et RR)
• Présentation d’une méthodologie concrète pour organiser et gérer les contrôles LBC/FT du RC (+ présentation d’une application)
• Les attentes de l’OEC en matière de formation et de sensibilisation à la LBC/FT
• L’approche de l’OEC en matière de LBC/FT
• Les obligations de coopération avec l’OEC et la CRF (Déclarations, demandes d’informations, notion d’immunité et outil GoAML)
• Les pénalités applicables et les moyens de recours
• La découverte de cas de jurisprudence
• Quiz interactif
• Séance de questions-réponses

Partie 2:

• Les nouveautés légales et réglementaires à considérer en matière de LBC/FT
• Les précisions du guide pratique, de la norme professionnelle et des fiches techniques de l’OEC concernant les obligations de vigilance à l’égard de la clientèle
• La définition de l’appétit aux risques de BC/FT (Risk Appetite)
• L’analyse globale des risques de BC/FT et l’article 2-2 de la loi coordonnée du 12 novembre 2004
• Exemples de cartographie des risques BC/FT (Fiche technique OEC)
• Présentation d’une méthodologie concrète de gestion des risques (+ présentation d’une application de gestion des risques)
• Obligations de vigilance à l’égard de la clientèle
  • L’identification de la clientèle et des mandataires (personnes physiques et morales)
  • L’identification des bénéficiaires effectifs ultimes (précisions de la norme OEC)
  • Informations à collecter concernant l’origine des fonds et l’origine de la fortune
  • L’approche fondée sur les risques et l’analyse de risque propre à chaque client
  • Exemples concrets d’indicateurs indicatifs d’un risque plus élevé
  • L’attribution d’un niveau de vigilance (standard, simplifiée ou renforcé)
  • La vérification d’identité de la clientèle, des mandataires et des bénéficiaires effectifs
  • L’entrée en relation d’affaires
  • La vigilance constante des transactions et des relations d’affaires (KYC & KYT)
• Obligations relatives aux listes de sanctions financières internationales (screening)
• Quiz interactif
• Séance de questions-réponses

Cette formation inclut des quiz interactifs et est suivie d'une session de questions/réponses.

Cette formation inclut des quiz interactifs et est suivie d'une session de questions/réponses.

Cette formation donne droit à un certificat de participation ainsi qu'à un support de cours.

Un certificat de participation vous sera décerné à la fin de la formation. Le certificat de participation est délivré par ARCAD S.A., organisme de formation professionnelle continue agréée.

Formation interactive en Webinaire (vidéo conférence live).

Pour notre formation webinar, nous utilisons l’application Cisco Webex. Il est possible de rejoindre la formation depuis l’application webex ou depuis un navigateur internet.

Chaque apprenant recevra 3 jours avant la date de formation un e-mail contenant toutes les informations utiles afin de rejoindre cette formation.