Cycle Compliance Officer

• Maîtriser les grands principes de MiFID II et mesurer ses impacts.
• Maîtriser les nouvelles obligations de vigilance et de contrôle.
• Identifier l’ensemble des zones et des facteurs de risque.
• Éviter toute mise en jeu de la responsabilité bancaire.
• Comprendre le cadre légal du traitement des données à caractère personnel.
• Maîtriser le processus de collecte et d’exploitation des données.
• Appréhender les responsabilités liées aux traitements des données.

Pratiquer MiFID II

• Appréhender le contexte et les enjeux de MiFID.
• Maîtriser les nouvelles obligations introduites par MiFID II.
• Anticiper les impacts de MiFID II sur la distribution et la relation client.
• Anticiper les impacts de MiFID II sur les activités d'Asset Management et de Wealth Management.
• Impacts de MiFID II en termes de gouvernance et d’organisation.

L’essentiel de la lutte contre le blanchiment

• Cerner l’historique et l’intérêt de la compliance.
• Maîtriser le cadre légal de la lutte anti-blanchiment.
• Analyser de manière détaillée le FIU luxembourgeois.

Exercice d’application: analyse d’un modèle de déclaration de soupçon

• Bâtir et pérenniser un dispositif de lutte contre le blanchiment.

Exercice d’application: construire une approche basée sur les risques pays/clients (KYC)/produits

Protection des données: collecte, traitement et conservation

• Maîtriser le cadre légal de la protection des données à caractère personnel.

Étude de cas: cas d'actualité ou de jurisprudence.

• Mettre en place le traitement des données en conformité avec le GDPR.

Exercice d'application: identifier les acteurs concernés par le traitement, établir le registre, rédiger une clause de protection des données à caractère personnel (perspective responsable/sous-traitant)

• Prendre ses dispositions pour assurer la sécurité et la confidentialité des données.

Exercice d'application: déterminer la durée de conservation des données

Attestation de participation